******限公司 破產(chǎn)清算案

重整投資人招募公告

****-**-**日，上海市浦東新區(qū)人民法院（以下簡稱“上海浦東法院”）根據(jù)張鵬文的申請，作出（2024）滬0115破5號民事裁定書，裁定受理 ******限公司 （以下簡稱“債務(wù)人”或“康橋正陽”）破產(chǎn)清算一案，并于****-**-**日作出（2024）滬0115破5號決定書，指定上海市錦天城律師事務(wù)所擔(dān)任管理人（以下簡稱“管理人”）。

管理人接管后，通過對債務(wù)人的資產(chǎn)、負(fù)債及重整核心價值等情況的調(diào)查，認(rèn)為債務(wù)人具有一定的重整價值，并已通過預(yù)招募的方式招募到意向投資人，該意向投資人依約提交重整投資方案。

****-**-**日，根據(jù)債務(wù)人股東的申請，上海浦東法院作出（2024）滬0115破5號之四民事裁定書，裁定自2025 年 5 月 26 日起對康橋正陽進(jìn)行重整。

為保障康橋正陽順利重整，提高債權(quán)清償率及潛在投資人的投資信心，經(jīng)向上海浦東法院報(bào)告后，本次招募工作擬采取“假馬競標(biāo)”模式（該模式是指基于管理人于預(yù)招募程序中招募的意向投資人（以下簡稱“假馬投資人”）已提交的重整投資方案，面向社會再次公開招募投資人進(jìn)行競價，以確定最終的投資人）開展。

基于上述事項(xiàng)，管理人現(xiàn)將招募條件及流程等相關(guān)事項(xiàng)說明如下。

一、康橋正陽概況

康橋正陽成立于****-**-**日，住所地中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)康橋東路1號，統(tǒng)一社會信用代碼********24，法定代表人張紅艷，經(jīng)營期限自****-**-**日至****-**-**日?？禈蛘栕再Y本10,000萬元人民幣。

康橋正陽經(jīng)營范圍為：***，科技投資及管理，房地產(chǎn)開發(fā)，室內(nèi)裝潢，文教設(shè)備及用品、制造、加工、銷售，建筑材料、裝潢材料、電腦、五金交電的銷售，自有設(shè)備租賃。【依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動】

截至破產(chǎn)裁定受理日（****-**-**日），康橋正陽的股本及股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：

二、康橋正陽主要資產(chǎn)

康橋正陽的核心資產(chǎn)為位于上海市浦東新區(qū)楊高南路5777號的土地使用權(quán)及不動產(chǎn)，以及飛機(jī)、車輛、其他應(yīng)收款，具體情況如下：

（一）土地使用權(quán)及不動產(chǎn)

1、土地使用權(quán)及有待查證的可建商品住宅

根據(jù)債務(wù)人提供的相關(guān)資料及情況介紹，其持有的地塊使用權(quán)尚有部分剩余可能可開發(fā)建設(shè)用地面積。

****-**-**日，上海市南匯區(qū)房屋土地管理局與康橋正陽簽署《上海市南匯區(qū)國有土地使用權(quán)出讓合同》（南房地[2002]出讓合同第158號）（以下簡稱“土地出讓合同”），出讓上海市南匯區(qū)912號地塊，宗地面積為128,088平方米，宗地四至范圍為東至浦三路、南至秀龍路、西至林海公路、北至秀沿路，土地用途為居住，建筑容積率為1，國有土地使用權(quán)期限自****-**-**日起至****-**-**日止。截至破產(chǎn)裁定受理日，該地塊已開發(fā)建成中科大學(xué)村一期和中科大學(xué)村五期商品住宅并實(shí)現(xiàn)銷售。

根據(jù)****-**-**日上海市浦東新區(qū)規(guī)劃和土地管理局作出的《關(guān)于審定中科大學(xué)村六期項(xiàng)目建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案的決定》（滬浦規(guī)土許方張[2017]104號），上述地塊經(jīng)建造之后，仍剩余可建用地面積119,572平方米，總建筑面積7,508平方米，計(jì)容建筑面積6,221平方米，建筑高度控制17.5米（以下簡稱“六期項(xiàng)目”）。

根據(jù)****-**-**日上海市浦東新區(qū)規(guī)劃和土地管理局作出的《關(guān)于核定中科大學(xué)村七期項(xiàng)目規(guī)劃條件的決定》（滬浦規(guī)土許設(shè)張[2017]78號），中科大學(xué)村七期項(xiàng)目建設(shè)用地位于浦東新區(qū)康橋鎮(zhèn)楊高南路5777弄2支弄1號，建設(shè)工程性質(zhì)為地下人防設(shè)施，建設(shè)用地面積120,270平方米，建設(shè)規(guī)模為2,736平方米，建筑高度控制15米（以下簡稱“七期項(xiàng)目”）。

管理人提示，鑒于六期及七期項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案未在上述決定規(guī)定的有效期內(nèi)繼續(xù)申報(bào)流程，六期及七期項(xiàng)目所涉相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是否仍適用、報(bào)建申請是否可重新獲批并順利開發(fā)以及土地出讓合同項(xiàng)下法律責(zé)任（如逾期竣工、土地閑置等）及七期地下人防設(shè)施工程與六期項(xiàng)目的協(xié)同性等問題均存在一定風(fēng)險，重整投資人需自行判斷重整投資價值及風(fēng)險，管理人將積極配合，便利各項(xiàng)工作的開展。

2、六期項(xiàng)目區(qū)位優(yōu)勢

六期項(xiàng)目所在地塊位于浦東新區(qū)中部，區(qū)位優(yōu)勢明顯，地理位置優(yōu)越，交通便捷，西側(cè)緊靠林海公路高速，直達(dá)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)，北面1公里連接外環(huán)高速，南面秀浦路向東直達(dá)迪士尼樂園。六期項(xiàng)目所在的中科大學(xué)村小區(qū)周圍200米范圍內(nèi)有在建的兩條軌道交通線路地鐵站。

中科大學(xué)村小區(qū)配套設(shè)施成熟、環(huán)境宜人，小區(qū)內(nèi)建造有籃球場、網(wǎng)球場、室內(nèi)健身場所，玫瑰會所及人工湖。小區(qū)開發(fā)至今已有十余年，以聯(lián)排別墅與獨(dú)棟別墅為主，已成為宜居純別墅社區(qū)，具有較好升值空間。

3、康橋正陽名下其他不動產(chǎn)

登記于康橋正陽名下的不動產(chǎn)共10套。經(jīng)管理人核查，其中8套花園住宅房屋均存在預(yù)告登記或網(wǎng)簽備案情況，若存在消費(fèi)性購房或長期實(shí)際購房居住之情況，則可能不構(gòu)成債務(wù)人財(cái)產(chǎn)，不具備重整投資價值；1套公共設(shè)施用房，用途為小區(qū)會所；1套物業(yè)業(yè)委會用房因中科大學(xué)村小區(qū)物業(yè)等配套面積不足，以建筑面積作為物業(yè)服務(wù)企業(yè)和業(yè)主委員會用房，不得預(yù)售，無法在破產(chǎn)清算程序中處置變現(xiàn)。

（二）固定資產(chǎn)

1、航空器

截至本公告發(fā)布之日，康橋正陽登記于中國民用航空局權(quán)利登記系統(tǒng)的航空器共2架，具體如下：

經(jīng)管理人核查，序號1航空器下落不明，管理人根據(jù)債務(wù)人提供線索至該航空器此前已知停放地點(diǎn)實(shí)地勘察并聯(lián)系相關(guān)負(fù)責(zé)人，均無法獲悉該架航空器的具體下落，管理人尚無法實(shí)施接管。序號2航空器由債務(wù)人于****-**-**日與某自然人買方簽署《直升機(jī)銷售合同》，并已簽署直升機(jī)驗(yàn)收證書。

2、車輛

經(jīng)管理人核查，登記于康橋正陽名下共有17臺車輛，管理人已接管并處置其中9臺，相關(guān)車輛處置款項(xiàng)及車牌退牌費(fèi)均已接管至管理人賬戶。未接管車輛中，經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)核實(shí)，3臺車輛為債務(wù)人員工自購車輛，管理人已發(fā)函要求該等員工配合退牌。剩余車輛，部分下落不明，部分尚未接管。

（三）應(yīng)收賬款

經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審定，截至破產(chǎn)裁定受理日，康橋正陽的應(yīng)收賬款合計(jì)18,600,372.20元，主要為浦東新區(qū)土地儲備中心對債務(wù)人的18,435,000元土地補(bǔ)償款。截至本公告發(fā)布之日，管理人已收到首筆土地補(bǔ)償款16,589,800元，余款將于相關(guān)工程項(xiàng)目完成后，按照工程項(xiàng)目審計(jì)清算的金額獲得支付。

三、康橋正陽負(fù)債情況

截至本公告發(fā)布之日，管理人共收到67戶債權(quán)人申報(bào)的92筆債權(quán)，申報(bào)債權(quán)總額為人民幣851,260,392.26元。其中：***,080,817.43元，職工債權(quán)21,969,309.71元，社保及稅款債權(quán)142,934,833.82元，普通債權(quán)318,838,593.93元。

管理人提示，重整投資人在了解債務(wù)人負(fù)債規(guī)模并測算/決策投資事項(xiàng)時，應(yīng)最終以債權(quán)人會議核查并經(jīng)人民法院裁定確認(rèn)的負(fù)債金額為準(zhǔn)，并需注意可能存在尚未申報(bào)的債權(quán)。

四、招募須知

（一）為公平、公正地引入重整投資人，本次招募以公開的方式進(jìn)行，接受各方監(jiān)督。為使投資人了解康橋正陽的實(shí)際情況，明確招募的原則、條件、規(guī)則、流程等，管理人特制作本招募公告。本招募公告之內(nèi)容對全體投資人平等適用，具有同等效力；

（二）本招募公告非要約文件，不構(gòu)成管理人對重整投資人的任何承諾或保證，也不能代替重整投資人的盡職調(diào)查。重整投資人在參與債務(wù)人重整時，需要自行聘請專業(yè)人員進(jìn)行盡職調(diào)查；

（三）重整投資人應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本公告，保證提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。若在招募過程中發(fā)現(xiàn)任何弄虛作假等不實(shí)情形的，管理人將取消其參與招募的資格并保留依法追究其相應(yīng)責(zé)任的權(quán)利；

（四）本招募公告的最終解釋權(quán)歸管理人，管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況對本招募公告具體內(nèi)容（包括相關(guān)時間要求及標(biāo)準(zhǔn)等）進(jìn)行調(diào)整，包括繼續(xù)、中止或終止招募，及時予以通知或公告，并通過補(bǔ)充公告形式發(fā)布。

五、重整投資人條件

（一）重整投資人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人、非法人組織或其他經(jīng)營組織，具有較高的社會責(zé)任感和良好的商業(yè)信譽(yù)；

（二）重整投資人應(yīng)具備充足的資金實(shí)力，并能出具相應(yīng)的資信證明或其他履約能力證明；重整投資人或其控股股東、實(shí)際控制方為法人或非法人組織的，其最近一個會計(jì)年度的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣2,000萬元；

（三）重整投資人最近三年無重大違法行為或涉嫌存在重大違法行為，未被市場監(jiān)督管理機(jī)關(guān)列入“經(jīng)營異常名錄”，也未被人民法院列入“失信被執(zhí)行人名單”等，亦不存在作為被告的在訴案件；

（四）本次招募接受以聯(lián)合體形式參與報(bào)名，重整投資人可聯(lián)合不同專業(yè)方向的機(jī)構(gòu)進(jìn)行申報(bào)，聯(lián)合單位可包括但不限于工程施工單位、資本支持機(jī)構(gòu)、運(yùn)營機(jī)構(gòu)、銷售代理機(jī)構(gòu)等。以聯(lián)合體形式參與的重整投資人，其中牽頭單位需同時符合上述3項(xiàng)條件，其他參與方需符合上述第（一）、（三）項(xiàng)條件，聯(lián)合體需書面說明各自的角色分工與權(quán)利義務(wù)。以聯(lián)合體名義報(bào)名的重整投資人不得重復(fù)再以自己名義單獨(dú)或加入其他聯(lián)合體參加招募。

（五）重整投資人的投資報(bào)價、方案及保證金繳納不得低于“假馬投資人”的標(biāo)準(zhǔn)，“假馬投資人”的具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

1、承諾的最低投資金額不**0萬元 ，其中自有投**0萬元 （含保證金）；

2、繳納的保證金金額**0萬元 。

3、**0萬元 進(jìn)行中科大學(xué)村小區(qū)品質(zhì)提升工程。

六、招募流程

（一）報(bào)名

1、報(bào)名時間：*******-**-**日18：***。報(bào)名期限屆滿后，管理人有權(quán)視情況決定是否延長招募期限或進(jìn)行二次招募。

2、報(bào)名聯(lián)系方式

（1）電子郵箱：********* 163.com

（2）聯(lián)系人：***、羅堅(jiān)熔

（3）聯(lián)系電話：***、137 5763 0302

3、報(bào)名方式：***。重整投資人應(yīng)在報(bào)名時間截止之前將報(bào)名材料電子版發(fā)送至管理人郵箱，同時將報(bào)名材料紙質(zhì)版裝訂成冊、一式三份通過郵寄方式送達(dá)管理人處，重整投資人應(yīng)當(dāng)保證所提供的電子版材料與紙質(zhì)版材料內(nèi)容一致。紙質(zhì)版報(bào)名材料最遲應(yīng)于報(bào)名時間截止之前送達(dá)，逾期未送達(dá)或紙質(zhì)版材料與電子版不一致的，視為未報(bào)名。接收報(bào)名材料后，管理人將予以資格審核并在五個工作日內(nèi)以書面方式確認(rèn)報(bào)名資格。經(jīng)審核不符合報(bào)名資格的，管理人將告知并退還其繳納的保證金；經(jīng)審核確認(rèn)報(bào)名資格的，方可開展盡職調(diào)查工作。

4、重整投資人報(bào)名需提交的材料

重整投資人應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募公告，按要求提交參選文件，保證所提供全部資料真實(shí)、準(zhǔn)確以及完整。報(bào)名材料應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）投資報(bào)名意向書（詳見附件一）等；

（2）主體資格文件。重整投資人為企業(yè)法人的，需提交營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明（詳見附件二）；如委托代理人的，需提交授權(quán)委托書（詳見附件三）。受托人為律師的，需提交律師執(zhí)業(yè)證復(fù)印件及律師事務(wù)所公函原件。對以上重整投資人提供的主體資格文件復(fù)印件，管理人有權(quán)要求重整投資人提供原件進(jìn)行核對；

（3）與重整投資規(guī)模相匹配的資金實(shí)力證明，形式包括但不限于：***、主要資產(chǎn)權(quán)屬證明及其他履約能力證明等。重整投資人為企業(yè)法人的，需同時提交最近一年的年度審計(jì)報(bào)告；

（4）承諾函（詳見附件四）；

（5）重整投資人近一年內(nèi)在破產(chǎn)清算、重整等案件中成功案例資料（若有），包括但不限于重整投資人資格確認(rèn)通知書、投資協(xié)議等；

（6）如以聯(lián)合體形式進(jìn)行報(bào)名的重整投資人，需對各自的角色分工與權(quán)利義務(wù)提交書面說明。

（二）繳納盡調(diào)保證金

重整投資人在提交報(bào)名材料時需同時向管理人賬戶繳納盡**0萬元 （大寫：***，以下簡稱“保證金”），重整投資人未在****-**-**日18：***，視為放棄報(bào)名。管理人賬戶信息如下：

戶 名：*********限公司 管理人

開戶行：*********限公司 上海金茂支行

賬 號：***1174

（三）盡職調(diào)查階段

報(bào)名成功的重整投資人在與管理人簽訂《保密協(xié)議》后，可自行或委托中介機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查工作，管理人將積極配合。盡職調(diào)查應(yīng)于****-**-**日前完成，重整投資人需合理安排時間，費(fèi)用自行承擔(dān)。

（四）提交重整投資方案及遴選

重整投資人應(yīng)于****-**-**日18：***案，重整投資方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1） 投資人基本情況介紹，對本項(xiàng)目的投資優(yōu)勢，是否具備經(jīng)營和管理能力；

（2） 重整方式、重整投資款來源、債權(quán)清償方案、是否涉及出資人權(quán)益調(diào)整、后續(xù)經(jīng)營計(jì)劃等；

（3） 投資金額、支付方式和付款期限；

（4） 項(xiàng)目建設(shè)規(guī)劃方案及后續(xù)經(jīng)營安排；

（5） 管理人要求的其他內(nèi)容。

管理人有權(quán)視情況書面通知延后方案提交時間。

（五）重整投資人的遴選

管理人可與重整投資人就投資方案細(xì)節(jié)等進(jìn)行溝通磋商，在債權(quán)人會議及上海市浦東新區(qū)人民法院的指導(dǎo)監(jiān)督下，對重整投資人進(jìn)行遴選。管理人預(yù)計(jì)將在****-**-**日前根據(jù)重整投資人的《重整投資方案》遴選確定中選投資人，具體遴選安排將根據(jù)重整投資人的報(bào)名及報(bào)價情況另行通知。管理人有權(quán)根據(jù)重整投資人及方案的入選情況，要求重整投資人進(jìn)一步完善投資方案。若無重整投資人報(bào)名，則“假馬投資人”作為中選投資人。

（六）在本招募過程中，“假馬投資人”在其他重整投資人的同等條件下具有被優(yōu)先選任作為“正式重整投資人”的權(quán)利。若“假馬投資人”未能作為中選重整投資人，則其作為備選重整投資人，在中選重整投資人退出重整投資后可作為第二次中選投資人。

（七）保證金的退還及轉(zhuǎn)換

1、對于不符合重整投資人資格條件的或逾期未提交重整投資方案的或逾期未繳納保證金的或書面放棄提交投資方案的或書面放棄參與重整投資人遴選程序的重整投資人，下載

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